昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是(shì)指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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