直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川(c哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思huān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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